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    著录参考文献的规范

     
    2005323日,国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管委会发布了GB/T 7714 —2005《文后参考文献著录规则》。这一标准非等效采用了国际标准ISO 690ISO 690-2,规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注法。这是一个专供著者和编辑用于著录文后参考文献的国家标准。
    1  著录参考文献的意义
    按参考文献的提供目的划分,可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献。引文文献是著者在撰写或编辑论著的过程中,为正文中的直接引语(数据、公式、理论、观点等)或间接引语而提供的有关文献信息资源。阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中,曾经阅读过的文献信息资源。推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者阅读的文献信息资源。
    文后参考文献主要指引文文献及阅读型文献,是论著的必要组成部分。
    关于著录参考文献的意义和作用,已有众多文献做了论述[1-7],这里简要归纳如下:
    1)可以反映论文作者的科学态度和论  文具有真实、广泛的科学依据,也反映出该论文的起点  和深度,在一定程度上为论文的审阅者、编者和读者评  估论文的价值和学术水平提供客观依据;
    2)能方便地  把论文作者的成果与前人的成果区别开来,这不仅表明了论文作者对他人劳动的尊重,同时,参考文献的著录也是《著作权法》所要求的,其第22条明确规定:著录参考文献可以不经著作权人许可,不向其支付报酬,但应当指明作者姓名、作品名称,并且不侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。而且免除了抄袭、剽窃他人成果之嫌;
    3)能起到索引作用,向读者提供文中引用有关资料的出处,与读者达到信息资源共享。
    4)有利于节约篇幅和叙述方便,已有文献记载的可不必详述,从而使论文篇幅短、内容精。
    5)通过引文分析对期刊的学术水平做出客观评价。
    6)有助于国家科学技术和社会科学评价平台的建设。
    7)促进科技情报和文献计量学研究, 推动学科发展。
        论文的科学性、严谨性和延续性决定了作者在其课题的选题论证、实验研究以及总结和论文撰写的过程中,都要参阅和利用大量的文献,作者不可能将所有引用前人的研究成果都详尽地复述,只能将所引用的主要文献列于文后。参考文献反映了论文的真实、科学依据,没有参考文献的论文,应视为作者忽略了科学工作的继承性,不尊重他人的劳动成果,从而反映了作者科学学风和态度的欠缺。参考文献也为编辑部、审稿专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息,有助于科研人员进行信息和文献计量学研究。因此,从其功用角度来讲,参考文献的著录应有2个基本准则:其一为必要性,凡为研究提供支持与借鉴的文献均应著录;其二为可追溯性,即可检索性,已标注文献所提供的线索能使阅读者查找到原始文献。原则上能满足以上2个条件的文献均可以被引用著录。
    2  参考文献著录方法
    国标给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系,文献[8]对此做过较详细的介绍。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺序编码制,这里主要对其进行介绍。
    2.1   参考文献在正文中的标注法
    1)按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编码,并将序号置于方括号中。
    2)同一处引用多篇文献时,将各篇文献的序号在方括号中全部列出,各序号间用
    3)如遇连续序号,可标注起讫号“-”
    示例:张三[1] 指出……李四[2-3] 认为……形成了多种数学模型[7,9,11-13]……
    4)同一文献在论著中被引用多次,只编1个号,引文页码放在“[  ]”, 文献表中不再重复著录页码。
    采用著者-出版年制时,引文页码则放在  ”外的上角标处。
    示例3: ……(张×× 等, 2005)15-17; ……张×× 等(2005) 55认为……; ……(张×× 等,2005)101-105
    2.2  文献表著录使用的符号
    国标规定著录用符号为前置符(“()”“[ ]”“/”“-”除外),各篇文献的序号采用方括号(采用著者-出版年制的,每条文献的第1个著录项目(如主要责任者等)前不用任何标志符号)。
    标志符号仅借用了标点符号,它们已没有标点符号的本来功能。
    规定的标志符号如下:
         .  用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的公告日期或公开日期项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。
    :用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。
    ,用于同一著作方式的责任者、”等字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。
    ;用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。
    ∥  用于专著中的析出文献的出处项前。
    (  )  用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。
    []用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。
    /   用于合期的期号间及文献载体标志前。
    -   用于起讫序号和起讫页码间。
    2.3  几种主要文献的著录格式
    本文主要介绍专著、专著中的析出文献、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献的著录格式。鉴于连续出版物作为整体在论著中很少作为文后参考文献引用,本文不作介绍。
    2.3.1          专著
    指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物,包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等。其著录格式为:
    [序号] 主要责任者. 题名: 其他题名信息 [文献类型标志 ( 电子文献必备,其他文献任选)]. 其他责任者(任选). 版本项. 出版地:出版者,出版年:引文页码 [引用日期 (联机文献必备,其他电子文献任选) ].  获取和访问路径(联机文献必备).
    (后面几种文献著录格式中,圆括号中的说明文字与此相同.)
    示例:
    [1广西壮族自治区林业厅. 广西自然保护区[M]. 北京:中国林业出版社,1993.
    [2霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理[M]. 李庆龙,译.  2. 北京:中国食品出版社,1989:15-20.
    [3孙玉文. 汉语变调构词研究[D]. 北京:北京大学出版社,2000.
    [4王夫之. 宋论[M]. 刻本. 金陵:曾氏,1865(清同治四年).
    [5赵耀东.新时代的工业工程师 [M/OL]. 台北:天下文化出版社. 1998 [1998-09-26].
    [6全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会. GB/T 124502001 图书
    书名页[S]. 北京:中国标准出版社2002.
    [ 7 ]  全国出版专业职业资格考试办公室. 全国出版专业职业资格考试辅导教材:出版专业理论与实务 · 中级[M.  2004. 上海:上海辞书出版社,2004:299-307.
      8 World Health Organization. Factors regulating the immune responsereport of WHO Scientific Group[R]. GenevaWHO,1970.
    [9 PEEBLES  P  Z, Jr.  Probability, random variable, and random signal rinciples[M].
    4th ed. New York: McGraw Hill, 2001.
    2.3.2  专著中的析出文献
    [序号]析出文献主要责任者. 析出文献题名[文献类型标志]. 析出其他责任者专著主要责任者. 专著题名. 出版地:出版者,出版年:析出的页码[引用日期]. 获取和访问路径.
         示例:
    [1白书农. 植物开花研究[M]李承森. 植物科学进展. 北京:高等教育出版社, 1998:146-163.
    [2 WEINSTEIN L,  SWERTZ  M  N.  Pathogenic  properties  of  invading microorganism[M]//SODEMAN W A, Jr, SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974:745-772.
       3]韩吉人论职工教育的特点[G// 中国职工教育研究会职工教育研究论文集北京:人民教育出版社,1985: 90-99.
    2.3.3  期刊、报纸中的析出文献
    [序号] 析出文献主要责任者. 析出文献题名[文献类型标志]. 连续出版物题名:其他题名信息,年,卷(期):页码[引用日期]. 获取和访问路径.
    示例:
    [1张旭, 张通和, 易钟珍,. 采用磁过滤MEVVA源制备类金刚石膜的研究[J]. 北京师范大学学报:自然科学版,200238(4):478-481.
       [ 2 ] 周桂莲,许育彬,杨智全,. 认清市场形势  化解学报情结:我国农业学报的现状与发展趋势分析[J]. 编辑学报, 2005, 17(3)209-211.
      3]傅刚,赵承,李佳路.大风沙过后的思考 [N/OL]. 北京青年报,2000-04-12 ( 14 ) [ 2002-03-06 ]. http://www.bjyouth. com.cn/Bqb/20000412/B/4216^D0412B1401.htm.
    2.3.4  专利文献
    [序号] 专利申请者或所有者. 专利题名:专利国别,专利号[文献类型标志]. 公告日期或公开日期[引用日期]. 获取和访问路径.
     示例:
        [ 1 ] 刘加林.多功能一次性压舌板:中国,92214985.2[P].1993-04-14.
    [2]西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法:中国,01128777. 2[P/OL]. 2002-
    &leixin=0.
    2.3.5  电子文献
    凡属电子图书和电子图书、电子报刊等中的析出文献的著录格式分别按2.3.12.3.4节中的有关规则处理。除此而外的电子文献的著录格式如下:
    [序号] 主要责任者. 题名:其他题名信息[文献类型标志/文献载体标志]. 出版地:出版者,出版年(更新或修改日期)[引用日期].获取和访问路径.
    示例:
    [1]萧钰. 出版业信息化迈入快车道[EB/OL] . (2001-12-19) [2002-04- 15]. http:www.creader.com/news/ 200112190019.htm.
    [2 Online Computer Library Center, Inc. History of OCLCEB/OL. [2000-01-08]. http:www.oclc.org/ about/history/default. htm.
    [ 3 ] Scitor Corporation. Project scheduler[CP/DK]. Sunnyvale, Calif.Scitor Corporation,c1983.

    3  文献著录中应注意的若干问题
    3.1  正文中参考文献的标注要正确
         1)用阿拉伯数字顺序编码的文献序号不能颠倒错乱。
       2) 序号用方括号括起,同一处引用几篇文献,各篇文献的序号应置于一个方括号內,并用逗号分隔。
        3)多次引用同一作者的同一文献,只编1个首次引用时的序号。
    4)同一出版物中不要混用2种著录体制。
    5)文献表中的序号与正文中的要一一对应.。
    3.2 参考文献表的著录
        1) 文后参考文献原则上要求用文献本身的文字著录。著录西文文献时,大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法。
    2) 每条文献的著录信息源是被著录文献本身。专著、论文集、科技报告、学位论文、专利文献等可依据书名页、版本记录页、封面等主要信息源著录各个项目;专著或论文集中析出的篇章及报刊的文章,依据参考文献本身著录析出文献的信息,并依据主要信息源著录析出文献的出处;网络信息依据特定网址中的信息著录。
    3)  每条文献的序号要加“[  ]”
    4) 每条文献必备的著录项目应齐全,特別是从期刊中析出的文献其题名不能省略。
    5) 书刊名称不应加书名号,西文书刊名称也不必用斜体。
    6) 西文刊名可参照 ISO 4《信息与文献  出版物题名和标题缩写规则》的规定缩写,缩写点可省略。
    3.3  责任者的著录方法
    1)  3人以下全部著录, 3人以上可只著录前3人,后加“ ,,外文用“ ,et al ”, “ et al ” 不必用斜体。
    2) 责任者之间用”分隔。
    3) 责任者姓名的著录一律采用姓前名后的格式。
    欧美著者的名可缩写,并省略缩写点,姓可用全大写;如用中译名,可以只著录其姓。
    示例1Einstein  AEINSTEIN  A
    (原题:Albert  Einstein)
    示例2:韦杰
    原题:伏尔特·韦杰)
    中国著者姓名的汉语拼音的拼写执行GB/T 16159—1996的规定,名字不能缩写。
    示例:Zheng  Guangmei ZHENG Guangmei
    4)不必著录主要责任者的责任。
    示例:陈浩元. 科技书刊标准化18讲
    (原题:陈浩元主编. 科技书刊标准化18讲)
         5)不要求著录责任者的国别、所在朝代。
         6) 机关团体名称应由上至下分级著录。
         示例1:中国科学院数学研究所
                (原题:中国科学院数学研究所)
         示例2Stanford University. Department of Civil Engineering
                (原题:Department of Civil Engineering , Stanford University)
    3.4  文后参考文献中数字的著录
         1) 卷期号、年月顺序号、页码、出版年、专利文献号等用阿拉伯数字。卷号不必用黑体。页码、专利文献号超过4位数时,不必采用三位分节法或加“,”分节,国外专利文献号中的原有的分节号“,”在参考文献著录时删去。
    2) 出版年或出版日期用全数字著录;如遇非公历纪年,则将其置于”内。
    示例1:2005-08-10
    示例21938(民国二十七年)
    3) 版本的著录采用阿拉伯数字、序号缩略形式或其他标志表示,第1版不著录,古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”等。
    示例13版(原题:第三版或第3版)
    示例25th ed.  (原题:Fifth edition)
         示例32005(原题:2005年版)
    3.6  可作变通处理的著录项目
    1) 某一条参考文献的责任者不明时,此项可以省略(著者-出版制可用佚名Anon”)。
    2) 无出版地可著录[出版地不详]或[S.l.]。
    示例1:[出版地不详]: 三户图书刊行社, 1990
    示例2S.l.: MacMillan, 1985
    3) 无出版者可著录[出版者不详]或[s.n.]。
    示例1昆明:[出版者不详], 2005
    示例2New York:s.n., 2001
    注意:不要出现[S.l.:s.n.]这样的著录形式。
    4) 出版年无法确定时,可依次选用版权年、印刷年、估计的出版年,估计的出版年置于“[  ]”内。
    示例1c1986: 146-149
    示例21993印刷: 402-410
    示例3[1938]: 28-35
         5) 未正式出版的学位论文,出版项可按保存地:保存单位,保存年顺序著录。
         示例1:北京:中国科学院物理研究所,2004
         示例2BerkeleyUniv. of California. Depart. of Phys. 2005
         6) 采用著者-出版年制标注时,联机文献的出版年根据更新或修改日期著录;倘若无更新或修改日期时,则可著录引用日期,并将其置于方括号内。
         示例1……(李XX , 2006)。……(张X, 2005])……
         示例2SKINNER G. 2001. A new code of ethics for librarians? ALAcodes and Johan Bekker’s proposals[EB/OL]. (2001-03-02)[2004-05-10]. http://www.redgraven ….
         示例3Hopkinson A. 1999. UNIMARC and metadataDublin CoreEB/OL.1999-12-08. http//www.ifla.org/….
         7) 当文献中载有多个岀版地或多个岀版者时,只需著录第1个出版地或出版者。 
         8) 如果专著被作为阅读型和推荐型参考文献引用,其引文页码可以不著录。
         9) 其他可以灵活处理的著录项目
         GB/T 7714—2005 未作必须”“应当等规定的著录项目,同一出版物可选定一种,并做到前后一致。
         a.  每条文献结尾可加“.”,图书的文献一般不加。
         b. 文献类型标志,非电子文献任选。
         c. 电子文献的引用日期非联机文献可以不著录。
         d. 西文的著者名、刊名一般采用缩写字母,但也可以采用全名;如果采用缩写字母,其缩写点可以省略,也可以保留。
         e.其他责任者可不著录(如果著录,则须标注其责任,如”“指导等)。
         f. 纯电子文献的出版地、出版者、出版年可以省略(引用日期必须著录)
         g. 期刊中析出文献的页码一般著录文章的起讫页,也可只著录起始页。
         h. 责任者的姓,其字母可以全大写,也可只首字母大写。GB/T 7714—2005并未做出全大写的规定,但有大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法的指示,在外文文献中其实也是2种著录法并存。
         i.文献表中每条文献是否顶格排、序号与文献间留多大间隙及回行时如何排印,均未作统一规定。
    3.7正确著录期刊文献的年份、卷、期、页
    示例1   年,():  页  
    2005,  10(2):  15-20
    示例
    2   ,   :    页 
    2005,  35:  123-129
    示例3   () :  页  
    2005(1): 90-94
    示例4  (合期号) :    页  
    2005(1/2) :   40-43
                 2005(10/11/12):15-20
    在同一刊物连载的文献,其后续部分不必另行著录,可在原参考文献后直接注明后续部分的年份、卷、期、页。
    示例5:年,  ():    页;    年,  ():   页
               2005  15(1):  12-15  2005  15(2):  18-20
    3.8  文献类型、电子文献载体类型及其标志代码要著录正确
    电子文献类型和载体类型标志是必备的著录项目。非电子文献类型标志虽然为“任选”项目,但对其进行著录还是有意义的。著录时要尽可能区分准确,并正确著录。
    文献类型标志如下:普通图书M, 会议录C, 汇编G,报纸N,期刊J,学位论文D, 报告R标准S专利P数据库DB计算机程序CP电子公告EB。
         会议录C指座谈会、研讨会、学术年会等会议的文集;汇编G指多著者或个人著者的论文集;S标志的文献还包括政策、法律、法规等文件[10]
    电子文献载体类型标志如下:磁带 MT,磁盘 DK,光盘 CD,联机网络 OL
     

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